新形勢下的國企內控管理專題培訓班課程大綱

一、培訓需求

1.工程監督的重難點，即工程項目全過程（招投標、前期、實施階段、結算階段）監督各階段的重點內容。

2.內控管理實務

3.風控、內控、合規的區別與界限。企業合規管理實際操作。

二、培訓對象

國資委監管下的政府投資平臺公司監事會監事（專、兼職監事，職工監事等），風控、內控、合規等管理人員。

1. 培訓要求

盡量少講原則、目標、要素等理論知識，多講案例和操作性強的方法、思路。

工程建設業務過程的內控管理應作為重點之一，其它方面可以按老師平常講解內容有系統包含，這樣讓參加的人員取證應有系統全面學習和了解。

一、培訓時間、地點

時間：2021年X月 日-日（日15:00-19:00報到）

地點：XXXX（待定）

二、培訓對象

國資委監管下的政府投資平臺公司監事會監事（專、兼職監事，職工監事等），風控、內控、合規等管理人員。

三、培訓內容

（一）國企采購里的非依法必招項目如何合規采購？

1.《政府投資條例》的重點條款解讀；

2.《建設工程工程量清單計價規范》的相關條款解讀；

3.國有企業采購里都有哪些非依法必招項目？

4.如何做好非依法必招項目（自行采購項目）的規范化采購？

6.市面上都有哪些好用的采購方式可借鑒。

7.做好非依法必招項目有哪些注意事項？

1. 工程監督的重難點

      1.工程項目全過程；

自項目前期即立項、招標、投標、開標、評標、定標與合同履行階段、合同結算階段等監督的要點；

1. 項目招標各階段監督的重點及難點

項目立項階段：舉例，未立項先干活；立項報告讓供應商編制；

招標階段：舉例，人為設置投標報名環節，設置與項目履行無關的資格條件（如營業執照無需前置許可事項，人為設置供應商的經營范圍）；打時間差（擦邊球）；超標準配置；未招先定，蘿卜式招標，量身定制。

開標：三種拒收的情形，時間的爭議；

評標：圍獵專家，代理機構工作人員打招呼，招標人發表傾向性言論；個別專家利用個人影響力左右評標結果；部分專家根據經驗評審任性廢標，在打分時畸高畸低；里應外合，信息串通等；

定標：拖延、遲延定標；

合同履行階段：隨意變更，故意造成缺陷以增加工程量清單；項目嚴重延期的情形，偷工減料、以次充好的情形；竣工資料里出現別家業主單位的名稱；材料突然漲價；中途中斷合同履行；其他，驗收/竣工資料不實。

合同結算階段：工程量新增，變更鑒證、情勢變更原則等情形。

1. 內控管理實務

1.內部控制的發展歷程和理論依據

        2.內部控制與國企采購的關系

3.風控、內控、合規的區別與界限

        4.國企采購業務的主要風險

        5.國企采購業務的控制措施

       6.結合財政部的政府采購信息公告和地方財政的案例進行系統講解。

        四、培訓方式及授課師資

本期培訓以用戶需求為導向，以能力建設為核心，增強針對性和有效性，擬邀請省內外具有扎實理論基礎和實戰經驗的專家采取現場授課，并結合典型案例和實例分析、經驗交流等方式進行。